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2016年12月28日，金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《公司金融顧問(wèn)(JRT 0139-2016)》由中國(guó)人民銀行正式發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)確立了公司金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)的術(shù)語(yǔ)與定義、公司金融顧問(wèn)的等級(jí)與角色定位、服務(wù)流程、職業(yè)道德和職業(yè)能力要求等。其中水平能力涉及與公司金融顧問(wèn)等級(jí)相對(duì)應(yīng)的能力水平認(rèn)證考試等人才評(píng)價(jià)體系，確立了包括助理公司金融顧問(wèn)、公司金融顧問(wèn)和資深公司金融顧問(wèn)等三個(gè)等級(jí)的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型的公司金融顧問(wèn)，不考慮其所處職業(yè)、行業(yè)的狀態(tài)。
該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施有利于公司金融顧問(wèn)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化運(yùn)作，是從金融產(chǎn)品、金融服務(wù)及專業(yè)人才等金融供給側(cè)進(jìn)行改革，支持經(jīng)濟(jì)脫虛向?qū)崱⒅橇Ψ龀謱?shí)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極措施。標(biāo)準(zhǔn)一是規(guī)范了公司金融顧問(wèn)的服務(wù)范圍和工作內(nèi)容，有利于在公司金融行業(yè)形成統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，對(duì)本行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展具有示范和引導(dǎo)作用;二是明確了職業(yè)道德要求，針對(duì)公司金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將公司金融顧問(wèn)應(yīng)具備的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體化，對(duì)公司金融顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理具有積極意義;三是明確了能力和知識(shí)水平要求，做到職業(yè)能力與公司金融顧問(wèn)等級(jí)相匹配，其培訓(xùn)認(rèn)證體系填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)金融公司業(yè)務(wù)專業(yè)水平能力認(rèn)證、人才評(píng)價(jià)領(lǐng)域的空白;四是在我國(guó)當(dāng)前金融綜合化經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)下，通過(guò)行業(yè)自律輔助功能監(jiān)管的有益探索，具有前瞻性和歷史意義。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口管理，由中國(guó)金融教育發(fā)展基金會(huì)、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院、國(guó)家發(fā)改委培訓(xùn)中心等單位負(fù)責(zé)起草，中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行等單位參與起草。標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過(guò)廣泛征求意見(jiàn)和論證，并通過(guò)了全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)審查。
指導(dǎo)單位：茂名市工業(yè)和信息化局
主辦單位：茂名市中小企業(yè)服務(wù)中心
服務(wù)運(yùn)營(yíng)單位：茂名易商企業(yè)服務(wù)科技有限公司
